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监管风暴:7月份已有14家私募被3地证监局处罚

[2017-07-18 10:12:05] 来源:新浪财经 点击量:
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导读:  记者从证监会网站发现,7月份以来,已经有吉林、厦门、河北等3个地区的证监局对辖区内的14家私募基金公司发出责令改正的监管措施决定。  根据证监会2017年私募基金专项检查的统一部署,今年上半年各地证监局启动对辖

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  记者从证监会网站发现,7月份以来,已经有吉林、厦门、河北等3个地区的证监局对辖区内的14家私募基金公司发出责令改正的监管措施决定。

  根据证监会2017年私募基金专项检查的统一部署,今年上半年各地证监局启动对辖区内私募基金管理机构进行抽查。

  现在抽查结果已经露出冰山一角,14家私募机构暴露出来的问题值得私募们注意,对照一下及早改正,合法合规地开展业务。

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  基金君看了一下,主要的问题既包括产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题,还有投资顾问、投资决策、防范利益输送等。

  又有7家私募因各种问题被责令改正

  基金君上次写的《证监局专项检查揭开私募乱象!六家私募被曝违规运营,主要涉及这六大问题》,这次再带小伙伴们一起来看看新的七家私募被处罚,主要问题有哪些。

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