3.厦门睿誉资产、厦门坤易投资等5家公司
厦门证监局列举了厦门睿誉资产、厦门坤易投资、厦门市静观悟道投资、厦门鼎祥股权投资、厦门德宏嘉富股权投资等5家私募存在的问题，基金君归纳了一下，主要有几点：
(1)没有对员工的证券交易行为进行申报登记、跟踪核查等有效监督;
(2)未有效建立利益输送和利益冲突防范机制，员工与基金分别于同日买入相同的股票;
(3)下达投资决策、交易指令未留记录;
(4)未对投资者的风险识别能力和承担能力进行评估;
(5)未对基金进行风险评级;
(6)未按照合同约定，向投资者进行信息披露;
(7)登记备案信息不准确、更新不及时;
(8)基金未托管且未在基金合伙协议中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。
