首页 > 基金 > 正文

监管风暴:7月份已有14家私募被3地证监局处罚

[2017-07-18 10:12:05] 来源:新浪财经 点击量:
评论 点击收藏
导读:  记者从证监会网站发现,7月份以来,已经有吉林、厦门、河北等3个地区的证监局对辖区内的14家私募基金公司发出责令改正的监管措施决定。  根据证监会2017年私募基金专项检查的统一部署,今年上半年各地证监局启动对辖

监管,风暴,私募

  14家私募的问题值得关注

  7月以来多地证监局开始逐步公布2017年上半年私募专项检查的情况,已经有14家私募被采取责令改正措施,暴露出来的问题值得注意,既包括产品托管、信息披露、备案登记、合格投资者等问题,也包括对投资者做问卷调查、产品做风险评级等适当性管理问题,还有投资顾问、投资决策、防范利益输送等问题。

  这次监管涉及《基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等多部私募基金的法律法规,值得私募们重视起来。

  最后通过这次私募们暴露的问题,基金君归纳了一份表格,私募小伙伴可以收藏一下。