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价格战不受推崇
除对深圳地区基金销售机构做出相关要求之外,《公约》还提到,基金销售行为应遵守国家基金销售相关的法律法规和相关政策,积极推动基金销售行业的合规建设;遵守基金合同、基金销售协议的约定,恪守职业道德,诚实守信、勤勉尽责。基金销售宣传推介材料应当真实、准确,不得夸大宣传或承诺收益,做好风险提示和警示性工作,让投资者客观、全面的了解基金具体情况,保障投资者合法权益。
基金销售费用应公开透明,应根据不同的销售渠道、方式合理的收取相关费用,不以价格战的方式破坏行业规则,降低销售和服务标准。基金销售应当对投资者资料和交易信息采取严格的保密措施,基金销售及其工作人员不得泄露任何客户资料和交易信息,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。
基金销售专业委员会应当构建以专业委员会为载体,以信息归集共享为基础,以信息公示为手段,以信用监管为核心的自律管理制度,强化专业委员会对基金销售行业的约束与引导作用,形成失信违规的销售机构“一次违法,处处受限”的行业格局。