上周，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》)，通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，对证券基金行业健康发展将起到积极作用;《办法》将于今年10月1日起施行。
公募基金合规重要性上升到新高度
“没想到文件级别这么高，合规有了独立的法律责任，我们也有了立法保护。作为督察长，我们要努力达到新的金融格局对合规工作的要求，实现合规从业人员的价值。”深圳一位基金公司督察长感慨道。
合规工作是证券投资机构工作的重要基础。2006年5月，证监会发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月，发布《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。
经过多年实践，证券公司和基金管理公司合规管理工作取得了初步成效，但也存在着将合规管理仅限于部门职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。
